经查，我局发现你公司存在以下违规行为：一是在明确知晓投资者提供信息不真实的情况下，仍向其提供服务；二是在我局责令你公司暂停新增客户期间新增客户；三是对证券投资顾问业务推广、服务提供环节留痕管理不到位；四是无证券投资顾问执业资格人员向客户提供证券投资建议；五是未能遵循诚实信用原则，实际向客户提供服务的人员与客户招揽时的介绍不符。

　　以上事实有现场检查事实确认书、客户营销及服务记录、询问笔录等证据证明。

　　上述问题违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第六条、第三十三条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、第四条、第七条、第二十四条、第二十八条第一款的规定，且部分问题近年来反复发生，反映出你公司合规管理和内部控制存在缺陷。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，我局拟作出如下监督管理措施决定：

　　责令你公司改正上述违规问题，在2022年4月20日至2023年4月20日期间，每季度开展一次内部合规检查，并在每次检查后5个工作日内，向我局报送合规检查报告。

　　如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。OB欧宝